林跃勤：“金砖”现象背后的新兴经济体概念

一、新兴经济体及其理解

    在“新兴经济体”（Emerging Economy）、“新兴市场”（Emerged Markets）、“新兴国家”（Emerging Country）或“新兴市场国家”（Emerging Marketing Country）等几个较为近似的概念出现和流行之前，曾经出现过“新兴工业化国家”（Newly Industrialized Countries，或者Newly Indusrializing Economies，简称NICs）这一相近的概念，是经济合作与发展组织在20世纪70年代末率先提出的。60年代一些具有一定资本主义基础的发展中国家，如巴西、墨西哥、新加坡、韩国等相继开始快速自由化和工业化进程，并在较短时期内使经济社会发展接近发达国家水平，经合组织将这些国家称为“新兴工业化国家”。

    1993年9月，美国总统克林顿在推出“国家出口战略”时将墨西哥、阿根廷、巴西、南非、波兰、土耳其、中国、印度、印尼、韩国等十个主要贸易对象国列为未来经济增长最快、市场潜力最大、对美国影响较大的一组新兴力量，首次提出了“新兴市场国家”这一概念。还有观点认为，世界银行集团成员之一的国际金融公司（IFC）最先提出“新兴市场”这一概念。[1]随着“新兴经济体”、“新兴市场”、“新兴市场国家”等概念的流传，逐渐取代了较早的“新兴工业化国家”一词，并成为新的研究对象。

    学术界从不同的视角定义和论证新兴经济体，如从人均收入、发展速度、经济体规模、市场机制、对外开放度等中的一个或多个指标来界定。

    国际金融公司（IFC）按照一个经济体的开放度、经济规模、发展速度等几个维度将新兴市场定义为发展中国家内部少数规模中等和收入较高、金融市场对外开放、外国投资者可以在该国市场上自由购买股票的国家或经济体。世界银行按人均国民总收入、世界各国经济发展水平，通常把世界各国分成四组。按2008年世界银行公布的最新收入国家分组标准（见表1），低收入以及中等收入国家属于“发展中国家”[2]，高收入国家属于“发达国家”，这样新兴经济体大致与两个中等收入组国家接近，或者是其中一部分。法国社会展望和国际信息研究中心将在特定时期人均国内生产总值低于工业化国家平均水平50%，同时出口增长率至少高于这些国家平均水平10%的国家称为新兴经济体。

    有观点按照经济快速增长、政府政策比较自由化和倾向于市场体系建立的标准，来确定新兴经济体的标准，或者将那些主要通过经济自由化实现经济快速发展的低收入国家确定为新兴经济体（Arnold ＆ Quelch，Hoskisson，1998）。国际货币基金组织（2004）将金融市场发育程度低于发达国家，但依然便于外国投资者大范围投资的发展中国家，确定为新兴经济体。

    还有观点从国际政治影响力等视角来确定新兴经济体的标准，认为，具有与经济同等重要政治地位的国家，属于新兴经济体。还有观点按照信息化发展水平来界定新兴经济体，将那些在有限或部分工业化条件下信息化快速发展的国家或地区视为新兴经济体。

    综合各式各样界定，大致可以确定，新兴经济体是泛指相对成熟或发达市场而言处于后发阶段，具有劳动力成本低、天然资源丰富、成长潜力大、发展较快、实力与影响力不断提升等特征的国家和地区。

    关于目前实际上究竟哪些是、有多少个新兴经济体，则有观点甚至从最广泛意义上将新兴经济体等同于整个发展中国家，而另一些观点则仅将新兴经济体视为其中的一部分国家。目前，关于世界上有多少个新兴经济体，尚无普遍认可的唯一标准。

二、新兴经济体的崛起——“金砖”现象与“金砖”热

      英国《经济学家》将新兴经济体划分为两个梯队，将“金砖四国”划归新兴经济体的第一梯队，将墨西哥、韩国、南非、波兰、土耳其、埃及等国家划归为第二梯队。美国学者克莱德·普雷斯托维茨在《崛起的4大国》（2008）一书中指出，在新一波的全球化浪潮中，包括中国、印度、俄罗斯和巴西等在内的新兴国家30亿人融入全球大市场，借力高科技、高思维，将使世界格局发生巨变。印裔美籍学者法里德·扎卡利亚（2008）指出，过去500年已经发生三次结构性的权力转移（即大国崛起），每一次权力转移都重塑了国际政治、经济和文化生活。第一次权力转移（15～18世纪）是西方世界的崛起；第二次权力转移是自19世纪行将结束之际美国的崛起，在20世纪的大部分时间里主导着全球经济、政治、科学和文化。目前，世界正经历着现代历史上的第三次权力大转移，即迈向“后美国世界”（Post-American World）。这次权力转移可以称为“他者的崛起”，中国、印度、俄罗斯、巴西等众多新兴国家即属于这个为后美国时代塑造方向的“他者”的行列。高盛研究部不断调高对金砖四国的发展预测，2009年底在全球抵御金融危机冲击、稳定经济的大背景下，吉姆·奥尼尔将中国超越美国的时间从上次的预测年限（2035年）推前到2027年，相应的提前了印度等的赶超步伐。

    世界各地一些金砖研究专门机构陆续成立，如2005年日本成立了金砖四国研究所，2010年底巴西成立了金砖研究所，2011年2月15日中国社会科学院世界经济与政治研究所举行了金砖国家研究基地成立挂牌仪式。

    各种有关金砖国家的学术研讨会陆续举办，如由清华大学中国与世界经济研究中心（CCWE）、俄罗斯新经济学院经济与金融研究中心（CEFIR）、印度国家应用经济研究委员会（NCAER）、美国布鲁金斯学会全球研究所（Global Institute-Brookings Institution）等联合发起的金砖四国经济发展与政策高层研讨年会，自2005年举办第一届以来到2010年已经在北京、新德里、莫斯科等城市成功举办了六届，围绕金砖四国为代表的新兴市场国家发展状况、经济发展重大战略与政策、金融监管、能源及资源利用、跨国多边合作以及经济的可持续发展等问题展开研讨。自2007年以来湖南商学院大国经济研究中心连续举办多届基于金砖国家的大国经济发展论坛。2009年12月4日中国社会科学院举办了第一次金砖四国国际研讨会；2010年4月下旬芬兰图尔库经济学院（Turku School of Economics）举办了金砖四国国际商务研讨会。2010年4月中旬在巴西举办了有金砖国家政界、商界和学界精英参加的金砖四国智库大会。2010年10月15～16日浙江大学主办了“世界转型中的金砖四国国际研讨会”，就金砖四国的身份认同、金砖四国的发展与国际秩序转型、金砖四国之间的相互关系、金砖四国的机制化进程及金砖四国发展前景、金砖四国与国际经济发展等理论与现实问题进行研讨。2011年2月15日中国社会科学院世界经济与政治研究所举办了“金砖国家与全球经济治理”论坛。2011年3月23日北京将举办金砖国家智库大会。2011年4月14日将在中国海南三亚举办第三届金砖峰会，将进一步促进金砖国家协商机制的常态化和经济贸易合作水平的提高，进而助推这些国家的经济与社会发展繁荣与崛起。

    对金砖国家赶超发展的理论研究，以及政治、经济、外交等层面的合作机制研究与建设等均在迅速发展和深化之中。总体而言，迄今对于“金砖国家”崛起这一新现象的特点、赶超模式、崛起规律、参与全球治理的合作机制等的领域的研究欠缺很多。

    鉴于金砖国家崛起对于21世纪世界经济重塑和快速稳健发展的重要影响，有必要通过强化对“金砖国家”崛起现象的研究，总结出21世纪全球化加速大背景下新兴经济体崛起的新规律，清醒地认识和应对新兴经济体崛起过程中的各种挑战，实现持续而成功的崛起，对于推动国际经济秩序改革与创新、全球经济顺利发展等均具有非凡的作用，还能丰富和发展经济增长理论、发展经济学理论和国际经济学理论等。而金砖国家正是新兴经济体崛起的最佳窥豹之管、观景之窗。

——以上内容参见《金砖国家经济社会发展报告（2011）》，社会科学文献出版社2011年4月出版。